证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2020-038

债券代码：128068 债券简称：和而转债

深圳和而泰智能控制股份有限公司

关于“和而转债”摘牌的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、“和而转债”赎回日：2020年2月20日

2、“和而转债”摘牌日：2020年2月28日

一、“和而转债”赎回情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公

开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕225号）核准，公司于 2019

年6月4日公开发行了547万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额5.47亿

元，期限6年。经深交所“深证上[2019]358号”文同意，公司5.47亿元可转换公司

债券于2019年7月1日起在深交所挂牌交易，债券简称“和而转债”，债券代码

“128068”。 “和而转债”自2019年12月11日起可转换为公司股份。

“和而转债”票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年

1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。“和而转债”采用每年付息一次的付息方式，

计息起始日为可转换公司债券发行首日2019年6月4日。每年的付息日为本次发行

的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，

则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计

息年度。

公司股票自2019年12月11日至2019年12月31日连续十五个交易日的收盘价

格不低于当期转股价格的130%（含130%），已触发《深圳和而泰智能控制股份

 有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（简称“《募集说明书》”）中约定

的有条件赎回条款。2020年1月7日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届

监事会第三次会议审议通过了《关于提前赎回“和而转债”的议案》，决定行使“和

而转债”有条件赎回权，对赎回日前一交易日收市后登记在册的“和而转债”进行

全部赎回。

二、赎回程序及时间安排

1、“和而转债”于 2019 年 12 月 31 日触发有条件赎回。

2、“和而转债”停止交易日：2020 年 2 月 6 日

3、“和而转债”停止转股日：2020 年 2 月 20 日

4、“和而转债”赎回登记日：2020 年 2 月 19 日

5、“和而转债”赎回日：2020 年 2 月 20 日

6、公司资金到账日：2020 年 2 月 25 日

7、投资者赎回款到账日：2020 年 2 月 27 日

8、公司自 2020 年 1 月 2 日至 2020 年 2 月 19 日共发布了 25 次赎回实施的

公告，通知“和而转债”持有人有关本次赎回的各项事宜。

关于“和而转债”赎回的具体情况详见本公司披露在巨潮资讯网的相关公告。

三、摘牌安排

因本次赎回为全额赎回，赎回完成后，将无“和而转债”继续流通或交易，“和

而转债”不再具备上市条件而需摘牌。自 2020 年 2 月 28 日起，公司发行的“和而

转债”（债券代码：128068）将在深交所摘牌。

四、最新股本结构

本次变动增减

本次变动前 本次变动后

（+，-）（股）

股份数量 比例 股份数量 比例

可转债转股 其他 合计

（股） （%） （股） （%）

一、限售流通股 121,867,499 14.25 -5,934,375 -5,934,375 115,933,124 12.68

高管锁定股 111,997,499 13.09 233,625 233,625 112,231,124 12.28

股权激励限售股 9,870,000 1.15 -6,168,000 -6,168,000 3,702,000 0.40

二、无限售流通股 733,567,897 85.75 59,891,532 4,702,375 64,593,907 798,161,804 87.32

三、总股本 855,435,396 100.00 59,891,532 -1,232,000 58,659,532 914,094,928 100.00

注：1、本次变动前股本情况为截至 2019 年 12 月 10 日（开始转股前）的股本情况；

2、本次变动后股本情况为截至 2020 年 2 月 19 日（赎回登记日）的股本情况。

五、咨询方式

咨询部门：董事会办公室

咨询电话：0755-26727721

特此公告。

深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会

二〇二〇年二月二十七日