证券代码：000544 证券简称：中原环保 公告编号：2019-39

中原环保股份有限公司

关于非公开发行股份限售股解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次限售股份解禁数量为 453,034,204 股，占公司股本

总数的 46.48%；本次实际可上市流通数量为 453,034,204 股，

占公司股本总数的 46.48%。

2、本次限售股份可上市流通日为 2019 年 9 月 9 日。

一、本次限售股份上市类型及基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中原环保股份有限公

司向郑州市污水净化有限公司发行股份购买资产并募集配套资

金的批复》（证监许可[2016]653 号）核准，中原环保股份有限

公司（以下简称“公司”）向郑州市污水净化有限公司（以下简

称“净化公司”）以非公开发行股份购买资产的方式，购买净化

公司所拥有的五龙口污水处理厂一期和二期、马头岗污水处理厂

一期和二期（污泥消化、干化资产除外）、南三环污水处理厂、

马寨污水处理厂、王新庄污水处理厂技改工程。

前述股份已于 2016 年 9 月 8 日在深圳证券交易所上市，股

份性质为有限售条件的流通股，限售期为 36 个月。

2017 年 3 月 6 日，郑州公用事业投资发展集团有限公司完

成国有股东股权转让事项，收购郑州市热力总公司、郑州市污水

净化有限公司持有的本公司股票，并继承了净化公司关于上述股

份锁定期的承诺。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、股份锁定的承诺

承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况

本公司在本次交易中取得的 自股份上市 承 诺 期 限 内

中原环保股份有限公司（以下简 之日起 36 相 关 承 诺 人

称“中原环保”）发行的股份（以 个月 未出现违反

下简称“中原环保股份”）自新增 承诺情形。

股份上市之日起至 36 个月内不

得转让。

本次交易完成后 6 个月内如

中原环保股票连续 20 个交易日

的收盘价低于发行价，或者交易

完成后 6 个月期末收盘价低于发

行价的，本公司在本次交易中取

得的中原环保股份的锁定期自动

郑州公用事业

延长至少 6 个月。

投资发展集团

如本次交易因涉嫌所提供或

有限公司

披露的信息存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，被司法机

关立案侦查或者被中国证监会立

案调查的，在案件调查结论明确

以前，本公司不转让在中原环保

拥有权益的股份。

如前述关于本次交易取得的

中原环保股份的锁定期的承诺与

中国证监会的最新监管意见不相

符的，本公司将根据中国证监会

的监管意见进行相应调整。本次

交易完成后，上述锁定期内，由

 于中原环保送红股、转增股本等

原因增持的中原环保股份，亦应

遵守上述承诺。

2、本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了上述承诺，

未发生违反上述承诺的情形。

3、本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。

4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市

公司资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情况。

三、本次限售股份上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日期为 2019 年 9 月 9 日。

2、本次解除限售股份总数为 453,034,204 股，占公司股本

总数的 46.48%。

3、本次申请解除股份限售的股东数量为 1 个，共 2 个账户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序 股东全称 所持限售股份 本次解除限售 本 次 可 上 市 本 次 可 上

号 总数（股） 数量（股） 流 通 数 量 市流通股

（股） 数占公司

总股本的

比例（%）

 1 郑州公用事 363,034,204 363,034,204 363,034,204 37.25

业投资发展

集团有限公

司

2 郑州公用事 90,000,000 90,000,000 90,000,000 9.23

业投资发展

集团有限公

司可交换私

募债质押专

户

上述股东在出售股份时应严格遵守承诺及减持的相关规则，

公司董事会将在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

四、股份变动情况表

单位：股

本次变动前 本次变动 本次变动后

股份性质

数量 比例 增加 减少 数量 比例

一、有限售 453,034,204 46.48% 453,034,204 0 0

条件流通

股

国有法人持 453,034,204 46.48% 453,034,204 0 0

股

二、无限售 521,650,284 53.52% 453,034,204 974,684,488 100%

条件流通

股

人民币普通 521,650,284 53.52% 453,034,204 974,684,488 100%

股

三、股份总 974,684,488 100% 974,684,488 100%

数

五、独立财务顾问核查意见

经审慎核查，截至本核查意见出具之日，中原证券股份有限

公司就本次限售股份解禁并上市流通出具如下结论性意见：

1、本次限售股份解除限售上市流通符合相关法律法规以及

深圳证券交易所的有关规定。

2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法

律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

3、截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份解除限

售相关的信息披露真实、准确、完整，本次申请解除股份限售的

股东不存在违反公司重大资产重组时关于股份锁定所做出的承

诺的行为。

4、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，待中原环保

履行完成必要的申请和批准程序后，本独立财务顾问同意本次限

售股份上市流通。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、股本结构表和限售股份明细表；

3、中原证券股份有限公司关于中原环保股份有限公司重大

资产重组限售股份解禁上市流通的核查意见。

特此公告。

中原环保股份有限公司董事会

二○一九年九月四日