河南中孚实业股份有限公司 2011 年公司债券

2019 年度第五次临时受托管理事务报告

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《河南中孚实业股

份有限公司 2011 年公司债券募集说明书》、《河南中孚实业股份有限

公司 2011 年公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具

的专业意见以及河南中孚实业股份有限公司（以下简称“上市公司”、

“公司”或“中孚实业”）出具的相关说明文件等，由本期债券受托

管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为光大证券所作的承诺或声明。

一、 发行人概况

（一） 公司名称：河南中孚实业股份有限公司

（二） 公司注册地址：河南省巩义市新华路 31 号

（三） 公司法定代表人：崔红松

（四） 公司信息披露联系人：丁彩霞

（五） 联系电话：0371-64569088

（六） 联系传真：0371-64569089

（七） 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：

www.sse.com.cn

二、 本期债券基本情况

（一） 债券名称：河南中孚实业股份有限公司 2011 年公司债

券

（二） 债券简称：孚债暂停（“11 中孚债”自 2019 年 5 月 13

日起暂停上市，债券简称由“11 中孚债”更名为“孚债暂停”，

债券代码不变）

（三） 债券代码：122093

（四） 债券期限：8 年

（五） 债券利率：7.3%

（六） 债券发行规模：人民币 15 亿元

（七） 剩余债券规模：人民币 4.32 亿元

（八） 债券还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计

复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期

 利息随本金的兑付一起支付。

（九） 募集资金用途：偿还公司债务、优化公司债务结构。

（十） 债券发行首日：2011 年 8 月 29 日

（十一） 债券上市交易首日：2011 年 9 月 22 日

（十二） 债券上市地点：上海证券交易所

三、 重大事项提示

光大证券作为孚债暂停的受托管理人，现将本期债券重大事项报

告如下：

根据《河南中孚实业股份有限公司公开发行 2011 年公司债券募

集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定的本期债券偿债资金安

排计划，发行人自本期债券到期（第 8 年末）前 12 个月起，按照一

定的时间，将约定计提金额的偿债基金款项分批划入专项偿债基金账

户，以作为本期债券本金兑付款项。每期偿债基金计提金额分别为：

前 12 个月为本金的 25%，前 6 个月为本金的 50%，前 3 个月为本金

的 75%，前 1 个月为本金的 100%。如果发行人未能在规定的时间内

将约定的偿债基金足额划入偿债基金，监管人应在第一时间通知债券

受托管理人，债券受托管理人应及时向债券持有人披露，并督促发行

人制定有效的对应措施在一个月内补足应缴的偿债基金。如果发行人

在一个月内仍未补足应缴的偿债基金，债券受托管理人应提请召开债

券持有人会议。

截至 2019 年 7 月 29 日，发行人尚未根据上述约定计提相关偿债

基金，受托管理人将持续关注并督促发行人补足应缴的偿债基金，及

时向债券持有人披露并向市场公告。

光大证券将继续关注本期债券偿债基金计提进展情况，充分评估

其对发行人本息偿付、发行人日常经营和财务状况以及其他对债券持

有人利益有重大影响的事项，并按照《公司债券发行与交易管理办法》、

《公司债券受托管理人执业行为准则》和《河南中孚实业股份有限公

司受托管理协议》等的规定和约定，履行相应的受托管理职责。

（以下无正文）