深圳市奋达科技股份有限公司关于“16 奋达 01”票面利率调整及
投资者回售实施办法的提示性公告
（第三次）
本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担相应的法律责任。
风险提示
投资者选择回售等同于投资者以 100 元/张（不含利息）的价格
卖出“16 奋达 01”，截至 2019 年 6 月 26 日，“16 奋达 01”收盘价格
为 100 元/张，投资者参与回售可能会带来损失，敬请投资者注意风
险。回售部分的债券享有自 2018 年 7 月 25 日至 2019 年 7 月 24 日期
间的利息。本期债券票面利率为 3.80%。
1、根据《深圳市奋达科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《债券募集说
明书》”）的约定，公司作为“16 奋达 01”（债券代码：112415）的发
行人，有权决定在债券存续期的第 3 年末上调债券最后两年存续期的
票面利率。本期债券在存续期前 3 年的票面利率均为 3.80%；在本期
债券存续期的第 3 年末，公司选择维持票面利率不变，在本期债券存
续期最后两年的票面利率为 3.80%。
2、根据《债券募集说明书》的约定，在发行人发出关于是否上
调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债
券的第 3 个计息年度付息日将持有的本期债券按面值全部或部分回
售给发行人或选择继续持有本期债券。
3、投资者回售申报日为自发行人发出关于是否上调本期债券票
面利率公告之日起 3 个交易日内，即：2019 年 6 月 27 日-7 月 1 日。
4、回售款到账日：2019 年 7 月 25 日。
5、投资者选择回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出
持有的“16 奋达 01”。
现将公司关于调整“16 奋达 01”票面利率和投资者回售安排的
相关事宜公告如下：
一、“16 奋达 01”基本情况
1、债券名称：深圳市奋达科技股份有限公司 2016 年面向合格投
资者公开发行公司债券（第一期）。
2、债券简称：16 奋达 01。
3、证券代码：112415。
4、发行规模：人民币 4 亿元。
5、债券期限：本期债券期限为 5 年，附第 3 个计息年度末发行
人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
6、票面利率：本期债券票面年利率为 3.80%，在债券存续期内
的前三年固定不变。如发行人第 3 年末行使上调票面利率选择权，未
被回售部分债券在其存续期最后两年票面利率为第 3 年票面利率加
上上调基点，在债券存续期最后两年固定不变；如发行人未行使上调
票面利率选择权，则未被回售部分债券在债券存续期最后两年票面利
率仍维持第 3 年票面利率不变。本期债券采用单利按年计息，不计复
利，逾期不另计利息。
7、起息日：2016 年 7 月 25 日。
8、付息日：本期债券付息日为 2017 年至 2021 年每年的 7 月 25
日（如遇法定节假日和/或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；
顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回
售部分债券的付息日为 2017 年至 2019 年每年的 7 月 25 日（如遇法
定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延
期间付息款项不另计息）。
9、兑付日：本期债券兑付日为 2021 年 7 月 25 日（如遇法定节
假日和/或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款
项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的本
金支付日为 2019 年 7 月 25 日。
10、债券受托管理人：中泰证券股份有限公司。
11、转让服务地点及平台：本期债券在深交所集中竞价系统和综
合协议交易平台双边挂牌交易。
12、登记、托管、委托债券派息、委托兑付机构：中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算公司深圳分公
司”） 。
13、主承销商：中泰证券股份有限公司。
二、“16 奋达 01”票面利率调整安排
“16 奋达 01”存续期间的第 3 年末，公司选择维持票面利率不
变，本期债券存续期最后两年的票面利率为 3.80%。
三、“16 奋达 01”投资者回售选择权及回售安排
（一）投资者回售选择权：投资者有权选择将持有的全部或部分
债券按面值回售给发行人；或选择继续持有本期债券。
（二）回售申报期间：2019 年 6 月 27 日-7 月 1 日。
（三）回售价格：人民币 100 元/张（不含利息）。以 10 张（即
面值 1,000 元）为一个回售单位，回售金额必须是 1,000 元的整数倍
且不少于 1,000 元。
（四）回售登记办法：投资者可选择将持有的本期债券全部或部
分回售给发行人，在回售申报日通过深圳证券交易所系统进行回售申
报，当日可以撤单；当日收市后，申报一经确认不能撤销，相应债券
将被冻结交易，并在本次回售实施完毕后注销。
（五）选择回售的投资者必须于回售申报日进行登记，逾期未办
理回售登记手续即视为投资者放弃回售选择权，继续持有本期债券。
（六）风险提示：投资者选择回售等同于投资者以 100 元/张（不
含利息）的价格卖出“16 奋达 01”，投资者参与回售可能会带来损失，
敬请投资者注意风险。
四、回售债券付款安排
（一）回售款到账日：2019 年 7 月 25 日。
（二）回售部分的债券享有自 2018 年 7 月 25 日至 2019 年 7 月
24 日期间的利息。本期债券票面利率为 3.80%。每手面值 1,000 元的
“16 奋达 01”派发利息为人民币 38.00 元（含税）。扣税后个人、证
券投资基金债券持有人实际每 1,000 元派发利息为人民币 30.40 元；
扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有人实际每 1,000 元
派发利息为人民币 38.00 元。
（三）付款方式：发行人将依照中国结算公司深圳分公司提供的
回售登记结果对本期债券回售部分投资者支付本金及利息。回售款通
过中国结算公司深圳分公司划付至投资者的资金账户中。
五、回售申报日的转让服务
“16 奋达 01”在回售申报日将继续交易，回售的部分债券将在
回售登记当日收市后被冻结。
六、关于本次回售所付利息缴纳所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和
文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳
企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税
务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国
税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网
点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的
通知》（财税2018108 号）的规定，本期债券非居民企业（含 QFII、
RQFII）投资者取得的本期债券利息收入暂免征收企业所得税和增值
税。
3、其他债券投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券投资者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、本期债券相关机构
（一）发行人：深圳市奋达科技股份有限公司
联系地址：广东省深圳市宝安区石岩洲石路奋达科技园
联系人：周桂清、谢玉平
电话：0755-27353923
传真：0755-27486663
（二）主承销商：中泰证券股份有限公司
地址：济南市市中区经七路 86 号
联系人：李菲菲
电话：0531-68889436
传真：0531-68889293