证券代码：000530；200530 证券简称：大冷股份；大冷 B 公告编号：2018-029

大连冷冻机股份有限公司

关于部分限制性股票回购注销完成的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次回购 2015 年限制性股票激励计划部分限制性股票共计 474,894 股，占

2015 年限制性股票激励计划所涉及标的股票的 2.23%，占回购前公司股本总额的

0.055%，回购价格为 2.457 元/股，共涉及激励对象 2 人。

2、本次回购完成后，公司股份总数由 855,908,981 股减少至 855,434,087 股。

3、截至 2018 年 5 月 30 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司完成上述限制性股票的注销手续。

一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及实施情况

1、2014 年 12 月 9 日，公司召开六届十三次董事会议，会议审议通过《大连冷

冻机股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《大连冷冻机股份有限

公司限制性股票激励计划考核管理办法》及关于提请大连冷冻机股份有限公司股东

大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案。

2、2014 年 12 月 9 日，公司独立董事对本次激励计划是否有利于公司的持续发

展和是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

3、2014 年 12 月 9 日，公司召开六届八次监事会议，对本次激励计划的激励对

象名单进行核实，并审议通过《大连冷冻机股份有限公司限制性股票激励计划（草

案）》及其摘要、《大连冷冻机股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法》、

公司限制性股票激励计划（草案）激励对象名单。

4、2015 年 1 月 10 日，公司获悉报送的限制性股票激励计划（草案）及相关材

料经中国证监会备案无异议。

5、2015 年 2 月 12 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议并通过了《大连

冷冻机股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》、《大连冷冻机股份有限公司限

制性股票激励计划考核管理办法》、《关于提请大连冷冻机股份有限公司股东大会授

权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

6、2015 年 3 月 4 日，公司召开六届十五次董事会议和六届九次监事会议，审

议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的报告》，同意授予 41 名激励对象 1,015

万股限制性股票，并确定本次股权激励计划的授予日为 2015 年 3 月 4 日。独立董

事对此发表了独立意见。

7、2016 年 4 月 13 日，公司召开七届四次董事会议和七届三次监事会议，审议

通过了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的议案》。独立董事对此发表

了独立意见。

8、2017 年 5 月 12 日，公司召开七届十四次董事会议和七届十一次监事会议，

审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁的议案》。独立董

事对此发表了独立意见。

9、2018 年 5 月 4 日，公司召开七届二十一次董事会议和七届十六次监事会议，

审议通过了、《关于调整 2015 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购

注销 2015 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同时披露了《关于回购

注销部分限制性股票涉及减少注册资本暨通知债权人的公告》。独立董事对此发表

了独立意见。

二、本次限制性股票回购注销的说明

（一）回购注销原因及数量

根据公司《2015 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定及七届二十一次董

事会议审议通过，激励对象王志强、李文江共 2 人因离职原因，不再具备激励对象

资格，公司将其持有的已获授未解锁的合计 474,894 股限制性股票进行回购注销。

具体回购注销明细如下：王志强 237,447 股；李文江 237,447 股。

（二）回购价格及定价依据

公司 2015 年 3 月 4 日向激励对象授予限制性股票，授予价格为 5.56 元/股。

公司 2015 年 6 月实施了 2014 年年度权益分派方案，以总股本 360,164,975 股为基

数，向全体股东每 10 股派 1.50 元人民币现金。公司 2016 年 5 月实施了 2015 年年

度权益分派方案，以总股本 360,164,975 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元

人民币现金；以总股本 360,164,975 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股

转增 5 股。公司 2017 年 6 月实施了 2016 年年度权益分派方案，以总股本 611,776,558

股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金；以总股本 611,776,558 股为

基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。

 根据公司 2015 年《限制性股票激励计划（草案）》规定：公司按本激励计划规

定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本激励计划需对回购价格

进行调整的除外。激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公

积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等影响公司股本总量或

公司股票价格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整，

调整方法如下：

派息 P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。

经派息调整后，P 仍须大于 1。

资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细：P＝P0/（1＋n）

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价格；

n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、

送股或股票拆细后增加的股票数量）。

调整后的回购价格 P=（（5.56-0.15-0.1）÷（1+5/10）-0.1）÷（1+4/10）=2.457

元/股。

（三）回购注销资金来源

公司本次用于支付回购限制性股票的资金总计 1,166,814.54 元，全部为公司

自有资金。

（四）回购注销情况说明

1、本次回购注销完成后，公司 2015 年限制性股票激励计划授予的激励对象由

41 人调整为 39 人，本次回购限制性股票共计 474,894 股，占 2015 年限制性股票激

励计划所涉及标的股票的 2.23%，占回购前公司股本总额的 0.055%。

2、截至 2018 年 5 月 16 日，公司已以货币形式归还激励对象共计人民币

1,166,814.54 元，同时减少股本人民币 474,894.00 元，减少资本公积人民币

691,920.54 元。上述事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具

了编号为 XYZH/2018DLA10238《验资报告》。

3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性

股票回购注销事宜已于 2018 年 5 月 30 日完成。本次回购注销完成后，公司注册

资本将从 855,908,981 元减至 855,434,087 元。公司将依法办理相关的工商变更登

记手续。

三、本次回购注销后股本结构变动情况表

 本次变动前 本次变动增减 本次变动后

类别

数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例

一、有限售条件股份 15,093,939 1.76% -474,894 14,619,045 1.71%

高管锁定股 2,397,465 0.28% 0 2,397,465 0.28%

股权激励限售股 12,696,474 1.48% -474,894 12,221,580 1.43%

二、无限售条件股份 840,815,042 98.24% 0 840,815,042 98.29%

人民币普通股 599,315,042 70.02% 0 599,315,042 70.06%

境内上市外资股 241,500,000 28.22% 0 241,500,000 28.23%

三、股份总数 855,908,981 100% -474,894 855,434,087 100%

特此公告。

大连冷冻机股份有限公司董事会

2018 年 5 月 31 日