证券代码:603855 证券简称:华荣股份 公告编号:2018-024
华荣科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次限售股上市流通数量为 118,770,000 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 5 月 24 日
一、 本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准华荣科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]621 号)核准,华荣
科技股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公众首次公开发行人民币普通股
(A 股)8,277 万股。公司已于 2017 年 5 月 24 日在上海证券交易所上市。首次
公开发行后公司总股本为 33,107 万股,其中无限售条件流通股为 8,277 万股,
有限售条件流通股为 24,830 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,限售股股东为:李妙华、
林献忠、李江、上海宏益博瑞股权投资基金合伙企业(有限合伙)、陈景潘、陈
建芬、赵尧林、施成才、何金田、上海汇石鼎元股权投资基金合伙企业(有限合
伙)、郑顺森、李云光、郑晓荣、李选顺、陈道成,锁定期自公司股票上市之日
起十二个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 118,770,000 股,占公司
总股本的 35.87%,可上市流通日为 2018 年 5 月 24 日。
二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 33,107 万股,其中无限售条
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件流通股为 8,277 万股,有限售条件流通股为 24,830 万股。本次限售股形成后
至本公告日,公司未发生配股、送股、公积金转增股本等事项,公司的股本总数
未发生变化。
三、 本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》,本次申请限售股上市流通股东
对其所持股份的锁定承诺及持股意向和减持意向如下:
(一)关于股份锁定的承诺
1、上海宏益博瑞股权投资基金合伙企业(有限合伙)、上海汇石鼎元股权投
资基金合伙企业(有限合伙)、陈景潘、赵尧林、施成才、何金田、李选顺、郑
顺森承诺:自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起十二个月
内,不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份,也不由公司回购其所持有的
该股份。
2、在公司担任董事、高级管理人员的自然人股东李妙华、林献忠、李江、
陈建芬、郑晓荣、陈道成承诺:①自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或
者委托他人管理其持有的公司股份;②上述承诺期限届满后,在公司任职期间,
每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不
转让其持有的公司股份;③本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价
格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终
止;④自公司股票上市至其减持期间,公司如有派息、送股、资本公积金转增股
本、配股等除权除息事项,减持底价下限和股份数将相应进行调整。
3、在公司担任监事的自然人股东李云光承诺:①自公司股票上市之日起十
二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的公司股份;②上述承诺期限届满后,
在公司任职期间,每年转让的股份不超过其持有公司股份总数的百分之二十五;
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离职后半年内,不转让其持有的公司股份。
(二)关于持股意向和减持的承诺
1、上海宏益博瑞股权投资基金合伙企业(有限合伙)承诺:①在本企业所
持华荣股份之股份的锁定期届满后,本企业可减持所持有的全部公司股票;②本
企业减持公司股票将提前 3 个交易日公告减持计划;③若本企业违反本持股意向
及减持意向的承诺,减持股票所得收益归公司所有。
2、李妙华、林献忠、李江承诺:①本人具有长期持有华荣股份之股份的意
向;②在本人所持华荣股份之股份的锁定期届满后,且在不违反本人已作出的相
关承诺的前提下,本人可根据需要对所持华荣股份的股票实施有限减持;③在本
人所持华荣股份之股份的锁定期届满 2 年内,若公司股价不低于发行价,累计减
持股份不超过届时本人所持股份的 10%。自公司股票上市至其减持期间,公司如
有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项,减持价格下限及股
份数量将相应进行调整;④若本人拟减持公司股票,将在减持前 3 个交易日公告
减持计划;⑤若本人违反本持股意向及减持意向的承诺,减持股票所得收益归公
司所有。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构国金证券股份有限公司(以下简称 “保荐机构”)对公司本次限
售股份上市流通情况进行了核查。
经核查,保荐机构认为:
(1)公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺;
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(2)公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上
市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求;
(3)截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上,保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 118,770,000 股;
本次限售股上市流通日期为 2018 年 5 月 24 日;
首发限售股上市流通明细清单:
序 股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
号 名称 数量(股) 司总股本比例 量(单位:股) 数量(股)
1 李妙华 25,700,000 7.76% 25,700,000 0
2 林献忠 20,520,000 6.20% 20,520,000 0
3 李江 18,350,000 5.54% 18,350,000 0
4 上海宏益 0
博瑞股权
投资基金
16,000,000 4.83% 16,000,000
合伙企业
(有限合
伙)
5 陈景潘 8,720,000 2.63% 8,720,000 0
6 陈建芬 8,190,000 2.47% 8,190,000 0
7 赵尧林 8,030,000 2.43% 8,030,000 0
8 施成才 3,110,000 0.94% 3,110,000 0
9 何金田 2,190,000 0.66% 2,190,000 0
10 上海汇石
鼎元股权
投资基金 0
2,000,000 0.6% 2,000,000
合伙企业
(有限合
伙)
4
11 郑顺森 1,820,000 0.55% 1,820,000 0
12 李云光 1,620,000 0.49% 1,620,000 0
13 郑晓荣 1,150,000 0.35% 1,150,000 0
14 李选顺 1,020,000 0.31% 1,020,000 0
15 陈道成 350,000 0.11% 350,000 0
合计 118,770,000 35.87% 118,770,000 0
注:上述股东或公司董事、监事、高管在实际减持时需遵守《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》【证监会公告(2017)9 号】、《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》【上证发(2017)
24 号】等相关文件的规定。
七、股本变动结构表
本次限售股上市流通后,公司股本结构的变化情况如下:
单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后
-100,770,00
1、境内自然人持有股份 230,300,000 129,530,000
有限售条 0
件的流通 2、其他 18,000,000 -18,000,000 -
股份 -118,770,00
有限售条件的流通股份合计 248,300,000 129,530,000
0
无限售条 A 股 82,770,000 118,770,000 201,540,000
件的流通
无限售条件的流通股份合计 82,770,000 118,770,000 201,540,000
股份
股份总额 331,070,000 - 331,070,000
特此公告。
华荣科技股份有限公司
董 事 会
2018 年 5 月 21 日
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