湖北福星科技股份有限公司
HUBEI FUXING SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD.
（注册地址：湖北省汉川市沉湖镇福星街 1 号）
公开发行 2014 年公司债券（第一期）
2018 年度第一次
临时受托管理事务报告
债券受托管理人
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
日期：二〇一八年四月
重点声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行
为准则》、《湖北福星科技股份有限公司公开发行 2014 年公司债券（第一期）募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《湖北福星科技股份有限公司公开发行
公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公
开信息披露文件、湖北福星科技股份有限公司（以下简称“公司”、“福星股份”
或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国信
证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“国信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国信证
券不承担任何责任。
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一、本期债券基本情况
1、债券名称：湖北福星科技股份有限公司2014年公司债券（第一期）
2、债券简称：14福星01
3、发行人：湖北福星科技股份有限公司
4、债券代码：112220
5、发行总额：人民币16亿元
6、发行价格：100元人民币/张
7、债券期限：5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售
选择权。
8、债券利率：本期债券票面年利率为9.20%。本期债券采取单利按年计息，
不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
对于逾期未付的本金和/或利息，发行人将根据逾期天数按逾期利率向债券持有
人支付逾期利息，逾期利率为本期债券票面利率的130%。
9、起息日：2014年8月26日
10、年付息次数：1次
11、每张派息额：人民币9.20元（含税）
12、下一次付息期票面利率：9.20%
13、下一次付息期起息日：2016年8月26日
14、付息日：2015年至2019年每年的8月26日为上一计息年度的付息日（如
遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；每次付息款项不另计利息）。
15、担保情况：本期债券由控股股东福星集团提供全额无条件不可撤销的连
带责任保证担保。
16、信用等级：经中诚信证券评估有限公司综合评定，本期债券信用等级为
AA，发行人主体信用等级为AA。
17、保荐人、联席主承销商：华西证券股份有限公司。
18、债券受托管理人、联席主承销商：国信证券股份有限公司
19、上市时间和地点：本期债券于2014年10月17日在深圳证券交易所上市交
易。
20、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公
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司深圳分公司。
二、本次债券重大事项及影响分析
根据湖北福星科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“福星
股份”）第九届董事会第三十三次会议审议通过的《湖北福星科技股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《湖北福
星科技股份有限公司关于变更公司注册资本暨修订《公司章程》的公告》，1、
因1名激励对象因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划》相关
规定，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票30
万股进行回购注销。2、因公司2017年业绩未达到公司2017年限制性股票激励计
划首次授予第一个解除限售期规定的业绩考核条件，按激励计划相关规定回购并
注销55名激励对象第一个解除限售期未达到解除限售条件的876万股限制性股
票。本次公司以自有资金回购注销限制性股票906万股，占回购前公司总股本的
0.93%。上述回购注销完成后，公司总股份由971,522,474股减少至962,462,474股。
公司完成股份回购后将相应减少注册资本。本次回购价格为6.37元/股，回购资金
总额为5,771.22万元，回购资金来源为公司自有资金。
公司本次以自有资金5,771.22万元人民币对部分限制性股票回购并注销，回
购价格及回购数量符合《2017年限制性股票激励计划》的规定，对公司本期及未
来的财务状况和经营成果无重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定
性，公司管理团队将继续勤勉尽责，认真履行工作职责，为股东创造价值。不会
对公司就“14福星01”债券还本付息产生重大不利影响。
国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执
业行为准则》要求出具本临时受托管理事务报告。
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（本页无正文，为湖北福星科技股份有限公司公开发行 2014 年公司债券（第一
期）2018 年度第一次临时受托管理事务报告之盖章页）
国信证券股份有限公司
2018 年 4 月 28 日
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