证券代码：000799 股票简称：酒鬼酒 公告编号：2018-1

酒鬼酒股份有限公司

非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、酒鬼酒股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售股票

的数量为 3,281,847 股，占公司股份总数的 1.01%，为公司 2011 年

度非公开发行股票的有限售条件股份。

2、本次非公开发行股份上市流通日为 2018 年 1 月 10 日。

一、本次非公开发行股票相关情况

本次非公开发行股票方案于2010年7月14日经公司第四届董事会

第十七次会议审议通过，并于同年11月26日经本公司2010年度第二次

临时股东大会审议通过。2011年9月21日，公司取得中国证监会下发

《关于核准酒鬼酒股份有限公司非公开发行股票的批复 》（证监许可

【2011】1504号），核准公司非公开发行不超过3,838万股新股。

2011年10月，公司以20.10元/股的发行价格向特定对象非公开发

行21,878,980股，募集资金总额439,767,498.00元；同年11月2日，

本次非公开发行股票于深圳证券交易所上市。

发行中，公司控股股东中皇有限公司所认购的股票自本次新增股

份上市之日起36个月不得转让；其余6名发行对象认购的股票自本次

新增股份上市之日起12个月不得转让。

认购数量

序号 投资者名称 锁定期限（月）

（股）

1 中皇有限公司 3,281,847 36

2 张寿清 3,000,000 12

上海洛瑞尔投资管理合伙企业

3 3,620,000 12

（有限合伙）

天津盛熙股权投资基金合伙企

4 3,000,000 12

业（有限合伙）

 认购数量

序号 投资者名称 锁定期限（月）

（股）

天津凯石富利股权投资基金合

5 4,000,000 12

伙企业（有限合伙）

6 上海丹晟创业投资有限公司 3,000,000 12

7 鹏华基金管理有限公司 1,977,133 12

合计 21,878,980 --

公司2011年非公开发行股票后，总股本为324,928,980股，自2011

年11月2日非公开发行股份上市之日至今，公司未实施公积金转增股

本方案及其他可能导致限售股份发生变化的事项，限售股份未发生变

化。

二、本次申请解除股份限售股东作出的承诺及其承诺履行情况

根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，参

与本次发行股份认购的特定投资者中，公司控股股东中皇有限公司所

认购的股票自本次新增股份发行结束之日起 36 个月不得转让；其余

6 名发行对象认购的股票自本次新增股份发行结束之日起 12 个月不

得转让。

经核查，公司控股股东中皇有限公司所认购的非公开发行股份从

发行结束之日起至限售股份上市流通申请日未发生转让、委托他人管

理及公司回购的情况，其不存在对公司的非经营性资金占用情况，公

司也不存在对其的违规担保情况。上述承诺得到严格的遵守和执行。

三、本次限售股份可上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日期：

2018 年 1 月 10 日

2、本次可上市流通股份的总数（单位：股），占公司股份总数的

百分比：

本次可上市流通股份的总数为 3,281,847 股，占公司股份总数的

1.01%。

3、本次限售股份可上市流通情况如下： 单位：股

本次可上 本次可上市 本次可上

本次可上市 冻结的

限售股份 持有限售 市流通股 流通股数占 市流通股

序号 流通股数 股份数 注释

持有人名称 股份数（股） 数占限售 无限售股份 数占公司

（股） 量（股）

股份总数 总数的比例 股份总数

 的比例(%) (%) 的比例(%)

非公开发行限

1 中皇有限公司 3,281,847 3,281,847 3.26% 1.46% 1.01% 0

售股份

合计 3,281,847 3,281,847 3.26% 1.46% 1.01% 0

四、股本结构变化和股东持股变化情况

本次解除限售前后的股本结构如下： 单位：股

本次限售股份 本次限售股份

股份类型 上市流通前 本次变动数 上市流通后

股数 比例 股数 比例

一、有限售条件的流通股 100,727,291 31% -3,281,847 97,445,444 29.99%

1、国家持股

2、国有法人持股 100,727,291 31% -3,281,847 97,445,444 29.99%

3、境内一般法人持股

4、境内自然人持股

5、境外法人持股

6、境外自然人持股

7、内部职工股

8、高管股份

9．机构投资者配售股份

有限售条件的流通股合计 100,727,291 31% -3,281,847 97,445,444 29.99%

二、无限售条件的流通股 224,201,689 69% 3,281,847 227,483,536 70.01%

1．人民币普通股 224,201,689 69% 3,281,847 227,483,536 70.01%

2．境内上市的外资股

3．境外上市的外资股

4．其他

无限售条件的流通股合计 224,201,689 69% 3,281,847 227,483,536 70.01%

三、股份总数 324,928,980 100.00% 324,928,980 100%

注：2018 年 1 月 10 日，中皇有限公司因股权分置改革持有的 97,445,444 股限售股份将

与 3,281,847 股非公开发行限售股份同日解除限售，解除限售后公司有限售条件股份为 0 股。

股权分置改革限售股份解除限售情况详见 2018 年 1 月 9 日披露于《中国证券报》、《证券时

报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮网上的《酒鬼酒股份有限公司股权分置改革限售股

份上市流通的提示性公告》。

五、保荐机构核查意见书的结论性意见

公司保荐机构红塔证券股份有限公司对此发表如下意见：

1、酒鬼酒本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合

《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深

圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章

的要求；

 2、酒鬼酒本次解禁限售股份持有人中皇有限公司严格履行了酒

鬼酒 2011 年非公开发行时做出的承诺；

3、本保荐机构对酒鬼酒本次非公开发行限售股份解除限售、上

市流通事项无异议。

六、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划

对于本次解除限售上市流通的股份，公司控股股东中皇有限公司

将继续持有，没有减持计划。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、保荐机构核查意见；

3、股份结构表和限售股份明细表。

特此公告

酒鬼酒股份有限公司董事会

2018 年 1 月 9 日